§6. Договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ (НИР и ОКР), на передачу научно-технической продукции и ноу-хау

Стороны договора на выполнение НИР и ОКР именуются, подобно сторонам в подрядных договорах, исполнителем и заказчиком. Сходство проявляется и в структуре договорных связей. При выполнении ОКР исполнитель вправе самостоятельно, если иное не предусмотрено договором, привлекать к его исполнению третьих лиц. К таким отно­шениям применяются правила о генеральном подрядчике и субподрядчике (ст. 706 ГК). Что касается научных исследований, то их специфика требует, чтобы исполнитель про­водил их лично. Он вправе привлекать соисполнителей НИР только с согласия заказчика (п. 1 ст. 770 ГК).

Предметом договора на выполнение НИР является проведение научных изыска­ний, а договора на выполнение ОКР - разработка конструктивного решения изделия, соз­дание образца изделия, воплощающего это решение, либо новых приемов, операций и методов работы, т.е. новой технологии.

В рамках договоров на выполнение НИР ведутся фундаментальные и поисковые теоретические исследования, выявляется принципиальная возможность постановки и решения практических задач. Прикладные НИР вплотную примыкают к работам конст­рукторского и технологического характера, но не совпадают с ними.

Особенностью предмета договоров на выполнение НИР и ОКР является его обу­словленность техническим заданием заказчика, которое, однако, нередко разрабатыва­ется самим исполнителем. Техническое задание является документом, определяющим направление научно-исследовательской или конструкторской разработки. Нечеткость или необоснованность этого задания может привести к отрицательным последствиям для работы в целом либо к выполнению бесполезной работы. Поэтому заказчик обычно по­ручает разработку технического задания более сведущему в соответствующей области исполнителю, а затем согласовывает его в качестве основы проведения НИР или ОКР. По­скольку заказчик нередко заинтересован в конечном результате целого комплекса работ, договор с исполнителем может охватывать весь их цикл - от проведения исследований до опытно-конструкторских разработок и изготовления образца изделия.

Другие существенные условия договоров на выполнение НИР и ОКР являются либо традиционными, свойственными и другим договорам (наименование и место нахо­ждения сторон, срок действия и т.п.), либо присущими только данному типу договоров (определение уровня будущих исследований и разработок, цены договоров, порядка сда­чи и приемки результатов работ, расчетов за них в целом или по этапам). Формулирова­ние каждого из этих условий требует согласованной работы многих служб исполнителя и заказчика. Необходимо учитывать технологический режим конкретной разработки, кли­матические факторы работы будущих изделий, сроки приобретения научного оборудо­вания, приборов и реактивов, создания специальных испытательных установок и стендов.

Важным условием любого договора является уровень будущего исследования или разработки. Он решается путем согласования сторонами технического задания, научных и экономических требований заказчика. Поскольку показатели уровня результатов бу­дущих НИР и ОКР в силу самой их природы не могут не носить элемента неопределен­ности, стороны при их согласовании руководствуются не столько ГОСТами, ТУ или об­разцами, как, например, в договоре поставки товаров, сколько достигнутыми в той или иной области техники параметрами изделий - КПД машин, их мощностью, надежностью или скоростью либо запасом соответствующих научных знаний.

Высокая вероятность получения в ходе выполнения НИР и ОКР новых и коммер­чески ценных знаний предопределяет включение в договор условия об обеспечении конфиденциальности сведений, касающихся как предмета договора и хода его исполне­ния, так и полученных результатов. В договоре должен быть определен объем сведений, признаваемых конфиденциальными. Правовой режим таких сведений в дальнейшем бу­дет определяться нормами ст. 139 ГК о служебной и коммерческой тайне, т.е. ноу-хау.

К традиционным условиям договоров на выполнение НИР и ОКР, таким как сроки выполнения работ, их цена, а также к последствиям неявки заказчика за получе­нием результатов работ применяются соответственно правила статей 708, 709, 738 ГК, а к государственным контрактам на выполнение НИР и ОКР для государственных нужд - статей 763-768 ГК.

Содержание, исполнение и ответственность за нарушение договоров на вы­полнение НИР и ОКР. Содержание договора на выполнение НИР и ОКР образуют пра­ва и обязанности исполнителя и заказчика. Исполнитель обязан:

- выполнить работы в соответствии с согласованным с заказчиком техническим за­данием и передать заказчику их результаты в предусмотренный договором срок;

- своими силами и за свой счет устранять допущенные по его вине в выполненных ра­ботах недостатки, которые могут повлечь отступления от технико-экономических па­раметров, предусмотренных в техническом задании или в договоре;

- немедленно информировать заказчика об обнаруженной невозможности получе­ния ожидаемых результатов или нецелесообразности продолжения работы. Заказчик, со своей стороны, обязан передавать исполнителю необходимую ему

информацию, принять результаты работ и оплатить их. Договором может быть также предусмотрена обязанность заказчика согласовать с исполнителем программу (технико- экономические параметры) или тематику работ.

Вместе с тем, на ряд существенных условий рассматриваемых договоров, их ис­полнение, права, обязанности и ответственность сторон накладывает заметный отпечаток специфика работ, непредсказуемость их результатов, идеальная природа последних и возможность установления на них исключительных прав.

В силу п. 4 ст. 769 ГК условия договоров должны соответствовать законам и иным правовым актам об исключительных правах (интеллектуальной собственности). Испол­нитель обязан согласовывать с заказчиком необходимость использования охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, принадлежащих третьим лицам, и приоб­ретения прав на их использование. Он обязан также гарантировать заказчику передачу полученных по договору результатов, не нарушающих исключительные права других лиц (ч. 2, 5 ст. 773 ГК).

Выражением непредсказуемости НИР и ОКР служит возложение на заказчика риска случайной невозможности их исполнения (п. 3 ст. 769 ГК). Кроме того, если в ходе научно-исследовательских работ обнаружится невозможность достижения результатов по независящим от исполнителя обстоятельствам, на заказчика возлагается обязанность оп­латы стоимости ранее проведенных работ в пределах соответствующей части их договор­ной цены.

Процесс продолжения ОКР может быть остановлен возникшей не по вине испол­нителя невозможностью или нецелесообразностью продолжения работ. И в этом случае заказчик обязан оплатить понесенные исполнителем затраты на опытно-конструкторские или технологические работы.

Одной их наиболее острых на практике является проблема прав сторон на охрано­способные результаты работ, в частности, на изобретения. До введения в действие ч. 2 ГК заказчики иногда претендовали на автоматический переход к ним исключительных прав на все охраноспособные результаты НИР и ОКР. Это противоречило авторскому и па­тентному праву. Поэтому ст. 772 ГК устанавливает право сторон использовать охраноспо­собные результаты НИР и ОКР в пределах и на условиях, предусмотренных договором. Лишь если иное не установлено договором, право использования подобных результатов переходит к заказчику, а исполнитель сохраняет право применять их только для собст­венных нужд.

Учитывая непредсказуемость результатов многих НИР и ОКР, п. 1 ст. 777 ГК уста­навливает ответственность исполнителя только за вину (п.

Договор на передачу научно-технической продукции. С конца 80-х годов ХХ-го века широкое распространение на практике получили договоры на создание (передачу) научно-технической продукции. Это было обусловлено проведением экономических ре­форм, необходимостью включения научно-технической сферы в свободные рыночные отношения.

Развитие рыночных отношений в сфере науки и техники привело к возрастанию роли договоров, в рамках которых не только производятся, но и распространяются и при­меняются новые научно-технические достижения. Эти достижения в практике и норма­тивных правовых актах стали именовать научно-технической продукцией и признавать товаром. К научно-технической продукции относятся законченные научно- исследовательские, проектные, конструкторские, технологические работы и услуги, изго­товленные опытные образцы или опытные партии изделий, выполненные в соответствии с требованиями договора и принятые заказчиком.

Предметом договора на создание научно-технической продукции могут быть научно-исследовательские, проектные, конструкторские и технологические работы, ра­боты по изготовлению, испытанию и поставке опытных образцов и партий изделий (про­дукции), другие работы по профилю деятельности научной организации. Иначе говоря, если предметом договора является создание научно-технической продукции, то он в зна­чительной мере совпадает с рассмотренными в §1 договорами на выполнение НИР и ОКР. Существенные отличия присущи договору, регулирующему отношения по переда­че либо одновременно по созданию, передаче, освоению и использованию научно- технической продукции, а также по ее дальнейшему обслуживанию.

Поскольку договоры на выполнение НИР и ОКР в настоящее время урегулирова­ны нормами ст.

В качестве сторон по договору могут выступать любые субъекты гражданского права. Чаще всего в этом качестве выступают коммерческие организации, а также учреж­дения, осуществляющие научную и научно-техническую деятельность и занимающиеся предпринимательской деятельностью.

В договоре на передачу научно-технической продукции должны быть согласованы условия о его предмете (наименование научно-технической продукции); о сроке дейст­вия договора; сроке и порядке приемки научно-технической продукции; определена его цена; условия, касающиеся соблюдения конфиденциальности, а также ответственность сторон за нарушение принятых обязательств.

Нематериальный характер объекта договора делает необходимым согласование в нем условий, ограничивающих использование заказчиком научно-технической продук­ции, в частности, путем указания, на каком именно предприятии, каким образом, с какой целью и в течение какого времени она будет использована. При этом решаются и вопро­сы о том, вправе ли заказчик передавать полученную им продукцию третьим лицам и может ли это делать без его согласия разработчик, может ли последний использовать пе­реданную разработку для собственных нужд.

Проект договора на передачу научно-технической продукции может быть разра­ботан любой из договаривающихся сторон и после подписания направлен ею другой стороне. Направление контрагенту проекта договора служит предложением заключить договор. При отсутствии возражений по условиям договора сторона, получившая проект договора, направляет другой стороне подписанный договор. При наличии разногласий по проекту договора стороны принимают меры по их урегулированию. Обычно договор оформляется в соответствии с примерным образцом^[314].

Одним из важнейших условий договора является цена передаваемой научно- технической продукции. Поскольку на многие виды такой продукции отсутствуют обще­ственно необходимые затраты, размер цены определяется эффективностью продукции для потребителя, соотношением спроса и предложения на нее, а не фактическими затра­тами на ее разработку.

Обычно договорная цена на научно-техническую продукцию устанавливается на стадии заключения договора и не подлежит изменению, кроме случаев, когда заключает­ся дополнительное соглашение. В качестве базы для достижения соглашения о договор­ной цене принимается предварительная цена, рассчитанная заказчиком (исполнителем) с учетом научно-технического уровня, конкурентоспособности, эффективности, периода эффективного использования и других факторов применения научно-технической про­дукции. Соглашение сторон о договорной цене на научно-техническую информацию оформляется протоколом, являющимся составной частью договора.

Расчеты за научно-техническую продукцию осуществляются на основе договорной цены с учетом выполнения исполнителем и заказчиком договорных обязательств в соответ­ствии со сроками платежей, предусмотренными условиями договора. Стороны могут пре­дусмотреть в договоре единовременную оплату научно-технической продукции в установ­ленный ими срок со дня подписания акта сдачи-приемки или оплату научно-технической продукции в виде платежей по согласованным срокам. В случае, когда в состав реализуе­

мой научно-технической продукции входят различные ее виды (комплект технической до­кументации на новую продукцию, услуги по освоению производства и др.), в договоре мо­гут устанавливаться цены для каждого вида научно-технической продукции. Условия авансирования работ и их оплаты предусматриваются в договоре по соглашению сторон.

Источниками финансирования затрат предприятий и организаций по приобре­тению у разработчиков конкретной научно-технической продукции должны быть в ос­новном собственные средства, средства централизованных фондов и кредиты банков, а в отдельных случаях и бюджетные ассигнования.

Сдача-приемка научно-технической продукции составляет особый этап исполне­ния данного договора. Она оформляется специальным актом. По соглашению сторон акт сдачи-приемки может входить в состав договора на передачу научно-технической про­дукции.

Ответственность за нарушение условий договора на передачу научно- технической продукции. За неисполнение обязательств, предусмотренных в договоре, стороны несут ответственность на условиях и в размере, которые они сами себе опреде­лили в договоре. Это касается прежде всего ответственности исполнителя за неустране­ние недостатков и дефектов, отмеченных в акте приемки научно-технической продук­ции, и ответственности заказчика за просрочку в ее оплате или за отказ от оплаты.

Договор о передаче ноу-хау. Заключение и существенные условия договора о передаче ноу-хау. Договор о передаче ноу-хау может заключаться по инициативе как об­ладателя ноу-хау, так и его покупателя. Как в любом другом договоре, существенными в договоре о передаче ноу-хау (согласно абз. 2 п. 1 ст. 432 ГК) являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, а также все те условия, относительно ко­торых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение. Поскольку законом условия, необходимые для договора о передаче ноу-хау, практически не регла­ментированы, как существенные для этого договора выступают прежде всего условия о предмете договора, порядке и сроке передачи ноу-хау, о вознаграждении за передаваемое ноу-хау, о территории и сроке действия договора.

Передавая ноу-хау, его обладатель может сохранить за собой право использования данного ноу-хау и передачи его третьим лицам. Напротив, в договоре может быть преду­смотрено, что ноу-хау вправе использовать и даже передавать по договору третьим лицам только покупатель ноу-хау. В зависимости от вида договора устанавливается и его цена, т.е. форма и размер вознаграждения, уплачиваемого покупателем за ноу-хау. Обычно в этой связи говорят о передаче ноу-хау на исключительной и неисключительной основе, а также о «сублицензиях» (по аналогии с патентно-лицензионными и авторскими догово- рами)^[315]. Наиболее популярным является договор о передаче ноу-хау на исключительных

Предмет договора и порядок передачи ноу-хау на исключительных ус­ловиях. Предметом договора служит передача не права использования, поскольку такового нет, а самого ноу-хау как совокупности разнородной неохраняемой информации. Конечно, можно допустить применение тер­минов «лицензия» («лицензионный договор») и к договору о передаче ноу- хау, но только в том смысле, что передавая само ноу-хау как неохраняемую конфиденциальную информацию, обладатель ноу-хау, прежде всего его разработчик, разрешает получателю ознакомиться с этой информацией.

Коль скоро слово «разрешение» обычно трактуется как «лицензия», то в этом смысле можно употребить термин «лицензия» и в договоре о передаче ноу-хау. В остальном же термины «лицензия» и «лицензионный договор» адекватны лишь договору патентной лицензии, по которому лицензиату передается исключительное право, принадлежащее лицензиару.

В преамбуле договора обычно отмечается, что обладатель ноу-хау, имея на него фактическую монополию и являясь его единственным разработчиком, согласен передать ноу-хау покупателю за вознаграждение. Поскольку по договору передается не право, нет нужды говорить об уступке права использования. Передается сама информация, и в до­говоре необходимо дать ее исчерпывающую характеристику.

Ноу-хау передается в форме его описания обладателем. Если содержание ноу-хау велико, можно дать его описание (в том числе на машиночитаемом носителе) в приложе­нии, являющемся неотъемлемой частью договора. Описание должно содержать все сведе­ния, которыми располагает передающая сторона и которые необходимы и достаточны для использования ноу-хау покупателем. Передача ноу-хау служит одновременно разре­шением на ознакомление с ним покупателя в целях использования на условиях договора. Передача ноу-хау осуществляется путем вручения его описания по акту, подписываемо­му сторонами. Обычно это происходит после выплаты покупателем вознаграждения (ли­бо его паушальной части).

Вознаграждение за передачу ноу-хау. Данное вознаграждение, подобно лицензи­онному вознаграждению по патентно-лицензионным договорам, может определяться трояко- в форме паушальной суммы, роялти или их сочетания. Паушальное вознаграж­дение выплачивается обладателю (переводится на его счет) в установленный срок после подписания договора. Оно может по усмотрению покупателя переводиться на счет в бан­ке, указанный обладателем ноу-хау, или на счет, открытый покупателем на имя облада­теля в банке, выбранном обладателем. Паушальное вознаграждение обычно считается выплаченным после вручения обладателю под расписку надлежаще оформленного до­кумента о переводе платежа.

Текущие платежи (роялти) определяются в процентах от прибыли (дохода) поку­пателя, полученной от использования ноу-хау. Их выплата производится в течение уста­новленного срока по окончании очередного финансового года. В целях стимулирования покупателя к своевременному и широкому применению ноу-хау в договоре может быть предусмотрена его обязанность уплаты обладателю минимальных гарантированных пла­тежей по годам действия договора независимо от объема использования ноу-хау. Если покупатель пользуется правом передачи ноу-хау третьим лицам, то обладатель может получить по дополнительному соглашению вознаграждение и за этот вид использования. В случае определения вознаграждения как сочетания паушальной суммы и роялти раз­мер паушального платежа обычно бывает ниже- в сравнении со случаями когда пау­шальной суммой исчерпывается вознаграждение за передачу ноу-хау.

Территория и срок действия договора о передаче ноу-хау. Ноу-хау передается для использования на территории, указанной в договоре. Договор действует в течение согласованного сторонами срока, исчисляемого с даты вступления договора в действие. Эта дата, как правило, определяется по дню выплаты покупателем вознаграждения (или его паушальной части).

Обязанности и права обладателя ноу-хау. Обладатель ноу-хау обязан передать покупателю ноу-хау путем вручения ему по акту описания ноу-хау в определенный день после получения (поступления на счет обладателя) вознаграждения (либо его паушаль­ной части). Обладатель должен раскрыть ноу-хау с полнотой, идентичной той, которая обеспечила получение эффекта от демонстрации ноу-хау, подтвержденного заключе­ниями отечественных и (или) зарубежных экспертов (если такая демонстрация имела ме­сто). Обладатель обязуется без дополнительной оплаты оказать покупателю помощь в уяснении содержания ноу-хау путем даче необходимых консультаций. Обладатель обя­зан в течение срока действия договора не передавать ноу-хау третьим лицам без согласия покупателя. Основное право обладателя - право не получение вознаграждения.

Обязанности и права покупателя ноу-хау. Покупатель обязан принять от обла­дателя по акту передаваемое ноу-хау и уплатить ему вознаграждение. Основными права­ми покупателя являются использование ноу-хау любыми способами и в любых коммерче­ских целях, а также передача его за вознаграждение третьим лицам.

К числу существенных условий, обычно согласовываемых сторонами и порож­дающих ряд их дополнительных прав и обязанностей, относятся конфиденциальность договора, отчетность и контроль, налоги, усовершенствования ноу-хау и качество про­дукции, производимой с его использованием.

Конфиденциальность. Покупатель ноу-хау в течение срока действия договора, а также после его окончания или досрочного расторжения обязуется принимать все необ­ходимые меры по сохранению конфиденциальности ноу-хау, не передавать его третьим лицам (или передавать с условием соблюдения конфиденциальности) любые материалы или их копии, полученные от обладателя. После окончания срока действия или досроч­ного расторжения договора покупатель обязуется вернуть обладателю все полученные от него материалы и документы, включая их копии. В аналогичном порядке допускается передача ноу-хау покупателем своим филиалам, представительствам или другим органи­зациям с предварительным письменным уведомлением обладателя. Со своей стороны, обладатель также обязан принимать все необходимые меры к обеспечению конфиденци­ального характера ноу-хау в течение срока действия договора или до его досрочного рас­торжения.

Отчетность, контроль и налоги. Покупатель один раз в отчетный период (квар­тал, год) обязуется направлять обладателю выписки из бухгалтерских книг с информаци­ей об объемах производства и ценах на продукцию выпускаемую покупателем, его фи­лиалами и представительствами с использованием ноу-хау по договору с обладателем и всем другим договорам с третьими лицами, включая дочерние организации. Обладатель вправе один раз в квартал знакомиться (лично или через представителя) с бухгалтерской отчетностью покупателя в целях проверки регулярности и обоснованности отчетности в части, касающейся использования переданного ноу-хау. По соглашению стороны могут возложить обязанность по уплате налогов с платежей по договору на обладателя или на покупателя (за счет обладателя).

Усовершенствования ноу-хау и качество продукции, производимой с его ис­пользованием. Обладатель и покупатель в течение срока действия договора обязуются информировать друг друга об усовершенствованиях ноу-хау и передавать их друг другу (по желанию партнера) с соблюдением конфиденциальности и за отдельное вознаграж­дение, устанавливаемое соглашением сторон. Качество продукции, производимой с ис­пользованием ноу-хау, должно быть не ниже уровне качества, установленного для изде­лий, изготавливаемых с его использованием.

Досрочное изменение и расторжение договора возможно по соглашению сторон, либо по требованию одной из сторон при существенном нарушении договора другой стороной, либо в связи с существенным изменением обстоятельств (ст. 450-453 ГК). Это возможно, в частности, при неиспользовании или недостаточном объеме коммерческой реализации ноу-хау. Стороны вправе досрочно изменить или расторгнуть договор с со­блюдением взаимных обязательств и возмещением убытков, если подобное расторжение

не обусловлено форс-мажорными, т.е. чрезвычайными и непредотвратимыми при дан­ных условиях обстоятельствами (стихийными явлениями природы, военными действия­ми, эмбарго, забастовками и т.п.). О предполагаемом расторжении договора стороны обя­зуются информировать друг друга в срок, установленный договором.

Важное значение имеет ответственность сторон за нарушение договорных обяза­тельств, определяемая их соглашением. Ответственность покупателя ноу-хау. За невы­плату в срок паушального вознаграждения покупатель уплачивает обладателю договор­ную неустойку в определенном проценте от суммы платежа. Возможно взыскание неус­тойки в форме пени за каждый день просрочки платежа. По истечении установленного (например месячного) срока обладатель может потребовать от покупателя полного воз­мещения убытков (с зачетом или без зачета неустойки). За неосновательный отказ от при­нятия ноу-хау по акту на покупателя также может быть возложена ответственность в форме однократной неустойки в процентном исчислении от суммы паушального возна­граждения. Договорные неустойки и обязательства по возмещению убытков могут быть предусмотрены также за неуплату роялти по годам использования ноу-хау.

Ответственность обладателя ноу-хау может наступить в соответствии с догово­ром за непередачу ноу-хау в форме неустойки (пени), исчисляемой в определенном проценте от суммы паушального вознаграждения, а также возмещения убытков поку­пателя при просрочке свыше определенного (например, месячного) срока. При этом обладатель ноу-хау обязан вернуть покупателю паушальное вознаграждение с процен­тами (согласно ст. 395 ГК).

В случае недобросовестности обладателя, неидентичности содержания пе­реданного ноу-хау той информации, эффект от использования которой был продемонстрирован покупателю и подтвержден двусторонним актом и (или) заключением отечественных и (или) зарубежных экспертов, облада­тель обязуется вернуть паушальное вознаграждение и уплатить договорную неустойку. При этом обладатель презюмируется добросовестным (в смысле п. 3 ст. 10 ГК). Для применения к обладателю указанных санкций покупа­тель должен опровергнуть эту презумпцию и доказать недобросовестность обладателя, представив, в частности, надлежаще заверенные бесспорные за­ключения экспертов того же уровня.

Обладатель ноу-хау и его покупатель несут взаимную ответственность за несоблю­дение обязательств по сохранению конфиденциальности передаваемой информации. Ответственность выражается в форме возмещения убытков в полном объеме, включая ре­альный ущерб и упущенную выгоду.