26.1. Формы и способы использования специальных познаний в расследовании

Формы участия специалистов подразделяются на процессуальные и непроцессуальные.

Можно выделить следующие процессуальные фор­мы использования специальных знаний:

- участие специалистов в производстве следствен­ных действий (ст. 115, 168, 287, 288, 290 УПК РФ);

- заключение специалиста (ст. 80 УПК РФ);

- назначение и производство судебных экспертиз (ст. 195-207 УПК РФ);

- допрос эксперта (ст. 282 УПК РФ).

Непроцессуальные формы использования специ­альных познаний сведущих лиц:

- назначение и проведение служебных, ведомствен­ных и надведомственных проверок, которые включа­ют в себя использование результатов внесудебных (ве­домственных, административных) обследований (рас­следований), проводимых специальными комиссиями (например, расследование случаев травматизма на производстве); использование результатов проверок, проводимых работниками различных ведомств и ин­спекций (например, ревизорами при проведении реви­зий);

- консультации следователя по вопросам, требую­щим специальных знаний.

Формы использования специальных познаний зави­сят и от субъектов их применения. Субъектами ис­пользования специальных познаний при расследова­нии преступлений являются: следователь; лица, про­водящие дознание; начальник следственного отдела; прокурор-криминалист; прокурор в стадии возбужде­ния уголовного дела и предварительного расследова­ния; специалисты; эксперты; лица, обладающие позна­ниями в области науки, техники, искусства и ремесла, но не наделенные процессуальными правами экспер­та или специалиста; оперативные работники органов

внутренних дел.^[5]

В современных условиях при расследовании уго­ловных дел становится все больше следственных дей­ствий, в производстве которых участвует специалист.

Специалист вправе: отказаться от участия в про­изводстве по уголовному делу, если он не обладает соответствующими специальными знаниями; задавать вопросы участникам следственного действия с разре­шения дознавателя, следователя, прокурора и суда; знакомиться с протоколом следственного действия, в котором он участвовал, и делать замечания, которые подлежат занесению в протокол; приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, сле­дователя, прокурора и суда, ограничивающие его пра­ва. Кроме того, специалист имеет право давать заклю­чения, т. е. представлять в письменном виде суждения по вопросам, поставленным перед ним сторонами, да­вать показания на допросе об обстоятельствах, требу­ющих специальных познаний, а также разъяснять свое мнение.

Обязанностями специалиста являются: неразгла­шение данных предварительного расследования, ставших ему известными в связи с его участием в де­ле, если он об этом был заранее предупрежден в по­рядке ст. 161 УПК РФ. За такое разглашение он мо­жет быть привлечен к уголовной ответственности по ст. 310 УК РФ. Ответственность специалиста за неиспол­нение иных процессуальных обязанностей, а также за нарушение порядка в судебном заседании такая же, как эксперта и всех других участников уголовного су­допроизводства.

Указанный перечень прав и обязанностей специали­ста не является исчерпывающим. Его права и обязан­ности конкретизируются видом и характером процес­суального действия.

УПК РФ устанавливает перечень следственных дей­ствий, в которых участвует специалист. В обязатель­ном порядке специалист привлекается при осмотре трупа, эксгумации, освидетельствовании, допросе не­совершеннолетнего свидетеля и потерпевшего (педа­гог).

В иных случаях специалист может быть привлечен следователем для участия в любом следственном дей­ствии по его усмотрению.

Участие специалиста в производстве следственных действий состоит: в обнаружении следов и других ве­щественных доказательств; отборе следов, случайно возникших или не имеющих отношения к делу; отборе следов и объектов, пригодных для дальнейшего иссле­дования; фиксации обстановки места происшествия и расположения объектов, когда это необходимо для дальнейшего исследования, в изготовлении чертежей схем и т.

Помощь специалиста, как показывает практика, про­является в следующем: 1) научно-техническая помощь в обнаружении, фиксации, изъятии материальных сле­дов преступления; 2) консультаций по вопросам, тре­бующим специальных знаний и опыта; 3) дача предва­рительных выводов для оперативных целей на осно­вании собранных и непосредственно воспринимаемых при производстве следственных действий фактиче­ских данных по делу; 4) организационно-тактическая помощь, которая состоит, например, в ознакомлении следователя с обстановкой следственного действия;

дача письменных заключений и показаний на допросе.

Другой процессуальной формой использования спе­циальных познаний является производство судеб­ных экспертиз.

Судебной экспертизе свойственна в первую очередь ее процессуальная форма, которая является гаранти­ей, призванной способствовать достоверному устано­влению фактических данных и всесторонней проверке их следователем и судом.

Содержание ст. 57 УПК РФ охватывает основные права эксперта: знакомиться с материалами уголовно­го дела, относящимися к предмету судебной эксперти­зы; ходатайствовать о предоставлении ему дополни­тельных материалов, необходимых для дачи заключе­ния, либо привлечении к производству судебной экс­пертизы других экспертов; участвовать с разрешения дознавателя, следователя, прокурора и суда в процес­суальных действиях и задавать вопросы, относящиеся к предмету судебной экспертизы; давать заключение в пределах своей компетенции, в том числе по вопро­сам, хотя и не поставленным в постановлении о назна­чении судебной экспертизы, но имеющим отношение к предмету экспертного исследования; приносить жа­лобы на действия (бездействие) и решения дознава­теля, следователя, прокурора и суда, ограничивающие его права; отказаться от дачи заключения по вопросам, выходящим за пределы специальных знаний, а также в случаях, если представленные ему материалы недо­статочны для дачи заключения.

Эксперт не вправе: без ведома следователя и суда вести переговоры с участниками уголовного судопро­изводства по вопросам, связанным с производством судебной экспертизы; самостоятельно собирать мате­риалы для экспертного исследования; проводить без разрешения дознавателя, следователя, суда исследо­вания, могущие повлечь полное или частичное уничто­жение объектов либо изменение их внешнего вида или основных свойств; давать заведомо ложное заключе­ние; разглашать данные предварительного расследо­вания, ставшие известными ему в связи с участием в уголовном деле в качестве эксперта, если он был об этом заранее предупрежден в порядке, установленном ст. 161 УПК.

К непроцессуальным формам участия сведущих лиц в расследовании преступлений относятся прове­дение служебных проверок должностными лицами ве­домственных и надведомственных организаций, кон­сультации специалистов по различным вопросам, тре­бующим специальных знаний.

Служебные проверочные действия весьма разно­образны. Наиболее распространены: проверка госу­дарственного инспектора по охране труда; ведом­ственная проверка комиссией обстоятельств аварии, крушения на воздушном, водном, железнодорожном транспорте; проверка обстоятельств различных проис­шествий комиссией контрольно-ревизионных органи­заций (санитарного контроля, ветеринарного надзора, различных технических инспекций и др.); ревизия.

Данные формы не регулируются нормами УПК, а осуществляются либо согласно инструкциям, либо по усмотрению следователя.

Служебные проверки, осуществляемые отдельны­ми сведущими лицами либо комиссиями должност­ных лиц, в основном специалистов соответствующих ведомств, министерств, могут проводиться в поряд­ке плановых и внеплановых проверок финансовой и хозяйственной деятельности того или иного предпри­ятия. Необходимость истребования и приобщения к расследуемому делу материалов указанных проверок возникает в связи с тем, что в этих документах содер­жатся имеющие значение для дела фактические дан­ные, а равно оценочные суждения об этих данных и выводы специалистов, составивших эти документы на основе своих специальных познаний и опыта.

Материалы проверок или выводы используются в расследовании, так как посредством их устанавлива­ется наличие или отсутствие обстоятельств, подлежа­щих доказыванию по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного де­ла (ст. 74 УПК РФ).

Итак, служебная проверка - это непроцессуальное действие, проводимое отдельными сведущими (долж­ностными) лицами либо комиссиями специалистов с целью установления фактических данных и обстоя­тельств, имеющих значение для правильного разре­шения дела.

Служебные проверочные действия специалисты и должностные лица организаций осуществляют само­стоятельно, без участия следователя. Указанные дей­ствия производят должностные лица различных ор­ганов. Это надведомственные органы контроля: сан- эпидцентры, госинспекции, КРУ Минфина России, Счетная Палата РФ и др. Эти органы имеют право кон­троля и вне пределов деятельности ведомств.

Вторая группа органов контроля носит ведомствен­ный характер (по расследованию аварий и круше­ний на транспорте и др.). И наконец, вневедомствен­ные общественные организации, например комиссии профсоюзов и администраций по расследованию не­счастных случаев на производстве.

В деятельности названных контрольных органов имеются специфические черты, объединяющие их ме­жду собой, основной из которых является служебная проверочная или контрольно-проверочная. В преде­лах своей компетенции каждый из этих органов осуще­ствляет служебное расследование различных право­нарушений или происшествий.

Основные проблемы использования проверочной формы помощи специалистов связаны с документаль­ной ревизией. Ревизия выступает как комплекс вза­имосвязанных проверок производственной и финан­сово-хозяйственной деятельности предприятий, учре­ждений и организаций, осуществляемых с помощью методов документальной и фактической проверки и направленных на установление обоснованности, целе­сообразности и экономической эффективности совер­шенных хозяйственных операций, сохранности соб­ственности, достоверности учета и отчетности в целях выявления положительных и отрицательных явлений в деятельности ревизуемого объекта.

Основными задачами ревизии являются: а) провер­ка соблюдения законности в деятельности ревизуе­мой организации; б) проверка правильности ведения операций бухгалтерского учета, материального уче­та складского хозяйства, оперативного учета в сфе­ре производства; в) выявление в результате прове­рок признаков хищений. Задачей ревизии, проводимой по инициативе правоохранительных органов, является выявление необходимых для дела новых фактов со­вершения хозяйственных операций, данными о кото­рых следствие не располагает.

К основным объектам ревизии, проводимой по уго­ловным делам, относятся: первичные учетные доку­менты, счетные регистры бухгалтерского учета, бух­галтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, материалы инвентаризации, аудиторские заключения (если они в соответствии с законодательством обяза­тельны для организации), акты налоговой инспекции, справки об административных экономических санкци­ях, налагавшихся на организацию органами государ­ственного контроля, судом.

Помимо ревизий существуют иные служебные про­верки.

Использование результатов «ведомственного рас­следования» является распространенной формой не­процессуального применения специальных знаний. Происшествия, связанные с производственным трав­матизмом, расследуют до или параллельно с право­охранительными органами комиссии, в состав которых в обязательном порядке включают специалиста - го­сударственного технического инспектора. В обязанно­сти указанных комиссий входят выяснение причин про­исшествия, установление лиц, ответственных за без­опасность ведения работ, и разработка конкретных ме­роприятий по предотвращению подобных нарушений.

Результаты данного расследования часто выступа­ют как повод к возбуждению уголовного дела о нару­шении правил техники безопасности и др., а при про­изводстве по этому делу они могут исключить потреб­ность в проведении соответствующей судебной экс­пертизы (например, экспертизы по технике безопасно­сти).

По делам об авиационных происшествиях, авари­ях и катастрофах на железнодорожном, водном транс­порте наряду со следственным осмотром места проис­шествия и дальнейшим расследованием в обязатель­ном порядке производится служебное расследование с участием специалиста в области авиационных, же­лезнодорожных, морских и т. д. перевозок.

При расследовании преступлений нередко возника­ет необходимость получения консультаций по различ­ным вопросам. Как показывает практика, консультация является одной из самых распространенных форм уча­стия специалиста в расследовании. Она осуществля­ется вне рамок конкретного следственного действия. Следователь может получить консультацию практиче­ски по любому вопросу, касающемуся расследования.

Консультационная деятельность представляет со­бой получение следователем предварительной, важ­ной для расследования информации. Такую инфор­мацию дает лицо, имеющее специальную подготов­ку, которое обладает специальными познаниями, про­фессиональным опытом в определенной деятельно­сти, навыками, умениями использования научно-тех­нических средств и специальных познаний и по прось­бе следователя, органа дознания, прокурора и суда объясняет сущность предметов, явлений и показыва­ет эффективные направления применения достиже­ний научно-технического прогресса.

Консультации помогают следователю оптимально готовить и проводить следственные действия и ор­ганизационно-технические мероприятия, выбрать наи­более правильную тактику в проведении намеченных действий, составлении плана, формулировании во­просов, определения времени проведения конкретных действий, подборе техники и участников. Эта дея­тельность может осуществляться на протяжении всего предварительного следствия.