Приложение 3

-а Образец заполнения бланка рублевого процентного векселя АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ СБЕРЕГАТЕЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (открытое акционерное общество) Серия ХХ Серия ХХ

№ ХХХХХХХ № ХХХХХХХ

ПРОСТОЙ ВЕКСЕЛЬ

на сумму 125 700,55 рублей

(сумма цифрами и вид валюты)

Место составления векселя Город Новороссийск

(город/пгт)

Дата составления векселя 01 сентября 2000 года

(число - цифрами, месяц - прописью, год - цифрами)

Данный вексель выдан Новороссийским ОСБ № ХХХХ Краснодарского банка Сбербанка

России

(наименование подразделения банка,

г.

адрес и банковские реквизиты)

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество), расположенный по адресу: 117817, г. Москва, ул. Вавилова, 19, обязуется уплатить по этому простому векселю денежную сумму в размере

125 700,55 (Сто двадцать пять тысяч семьсот рублей пятьдесят пять копеек) и проценты

(цифрами и прописью, вид валюты

по ставке 10,5 (Десять целых пять десятых) процентов годовых за период со 02 сентября 2000г по дату оплаты в пределах срока платежа---------------------------------------------------------------------------------------------------------

непосредственно ОАО "Винодельческая агропромышленная фирма "Мысхако",

(полное наименование,

353929, Краснодарский край, г. Новороссийск, ул. Краснодарская, 99/23, (8617) 333-333,111-111

адрес

ИНН ХХХХХХХХХХ, р/с ХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХ в ОАО АКБ "YYYY",

и банковские реквизиты векселедержателя)

в ГРКЦ ГУ Банка России по Краснодарскому краю, БИК ХХХХХХХХХ или его приказу.

Срок платежа: ^[3] 1) по предъявлении, но не ранее 02 октября 2000 г. и не позднее 04 октября 2000 г.

²⁾ по предъявлении, но не ранее 02 октября 2000 г.

номера телефона и факса подразделения банка, выдавшего вексель)

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество) обязуется принять этот вексель к оплате помимо места платежа в уполномоченных Опе­рационных управлениях/отделах территориальных банков и отделениях Сбербанка России.

_________________ Орлова Н.Д., Зам. управляющего ОСБ № ХХХХ

(подпись руководителя)

_________________ Михалева Т.А., Главный бухгалтер ОСБ № ХХХХ

(подпись бухгалтера)________________________________________________________________

АКЦИОНЕРНЫМ КОММЕРЧЕСКИМ СБЕРЕГАТЕЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (открытое акционерное общество) Серия ХХ Серия ХХ

№ ХХХХХХХ № ХХХХХХХ

ПРОСТОЙ ВЕКСЕЛЬ

125 700,55 рублей

(сумма цифрами и вид валюты)

город Пермь

(город/пгт)

29 мая 2000 года

Дата составления векселя

(число - цифрами, месяц - прописью, год - цифрами)

Данный вексель выдан Пермским банком Сбербанка России, г. Пермь,

(наименование подразделения банка,

счет ХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХ, БИК ХХХХХХХХХ

адрес и банковские реквизиты)

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество), расположенный по адресу: 117817, г. Москва, ул. Вавилова, 19, обязуется уплатить по этому простому векселю денежную сумму в размере 125 700,55 ССто двадцать пять тысяч семьсот рублей пятьдесят пять копеек) —

(цифрами и прописью, вид валюты

непосредственно Предпринимателю Ермакову Андрею Николаевичу, паспорт 111-СБ

№ 123456,_

(полное наименование,

выдан 123 ОВД г. Москвы, 07.07.1990г.; 123456, г. Москва, ул.

(095) 123-45-67;

адрес

Свид-во ХХ № ХХХХХ от 28.05.1999г., выд. админ. Свердловского р-на г. Перми,

ИНН ХХХХХХХХХХ,

и банковские реквизиты векселедержателя)

р/с «хіхіхіхіхіхіхіхіхіхіхіхіхіхіхіхіхіхіхі^с в Пермском банке

БИК ХХХХХХХХХ или его приказу

Местом платежа по векселю является: Пермский банк Сбербанка России

614000, г. Пермь, ул. Орджоникидзе, дом 4, тел. (3422) 102-799

номера телефона и факса подразделения банка, выдавшего вексель)

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое ак­ционерное общество) обязуется принять этот вексель к оплате помимо места платежа в уполномоченных Операционных управлениях/отделах территориальных банков и отделе­ниях Сбербанка России.

________________ Бортникова И.В., Директор ОПЕРУ Пермского банка

(подпись руководителя)

Гутина А.Н., Главный бухгалтер Пермского банка

АКЦИОНЕРНЫМ КОММЕРЧЕСКИМ СБЕРЕГАТЕЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (открытое акционерное общество) Серия ХХ Серия ХХ

№ ХХХХХХХ № ХХХХХХХ

ПРОСТОЙ ВЕКСЕЛЬ

на сумму 25 700,55 долларов США

(сумма цифрами и вид валюты)

Место составления векселя город Санкт-Петербург

(город/пгт)

Дата составления векселя 15 февраля 2000 года__________

(число - цифрами, месяц - прописью, год - цифрами)

Данный вексель выдан Центральным ОСБ № ХХХХ Санкт-Петербургского банка Сбер­банка России

(наименование подразделения банка,

г. Санкт-Петербург, счет ХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХ, БИК ХХХХХХХХХ

адрес и банковские реквизиты)

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество), расположенный по адресу: 117817, г. Москва, ул. Вавилова, 19, обязуется уплатить по этому простому векселю денежную сумму в размере

25 700,55 (Двадцать пять тысяч семьсот долларов США пятьдесят пять центов США) и проценты

(цифрами и прописью, вид валюты

по ставке 2,5 (Две целых пять десятых) процентов годовых за период со 02 сентября 2000г.

оплаты в пределах срока платежа -

непосредственно ОАО "Международная экспортно-импортная компания "Акватикленд" инк.",

(полное наименование,

191011, г. Санкт-Петербург, проспект Космонавтов, 999/23, (812) 333-33-33, ИНН ХХХХХХХХХХ,

адрес

в/с ХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХ в АКБ "УУУУУУУУУУУУУУУУУУУУУУУ", к/с хххххххххххххххххххх

и банковские реквизиты векселедержателя)

в ГРКЦ ГУ Банка России по г. Санкт-Петербург, БИК ХХХХХХХХХ, или его приказу.

ИНН ХХХХХХХХХХ

(полное наименование,

Срок платежа: 1) по предъявлении, но не ранее 02 октября 2000 г. и не позднее 04 октября 2000 г.

2) по предъявлении, но не ранее 02 октября 2000 г. Местом платежа по векселю является: Центральное ОСБ № ХХХХ Санкт-Петербургского

банка

Сбербанка России, 191011, г. Санкт-Петербург, ул. Итальянская, дом 37, тел. (812) 314-96-46

номера телефона и факса подразделения банка, выдавшего вексель)

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество) обязуется принять этот вексель к оплате помимо места платежа в уполномоченных Опе­рационных управлениях/отделах территориальных банков и отделениях Сбербанка России.

акционерный коммерческий

СБЕРЕГАТЕЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (открытое акционерное общество) Серия ХХ Серия ХХ

№ ХХХХХХХ № ХХХХХХХ

ПРОСТОЙ ВЕКСЕЛЬ

на сумму 5 700 долларов США

(сумма цифрами и вид валюты)

Место составления векселя город Москва

(город/пгт)

Дата составления векселя 24 марта 2000 года

(число - цифрами, месяц - прописью, год - цифрами)

^{Данный вексель вы}д^ан Тушинским ОСБ № ХХХХ Московского банка Сбербанка

России__________

(наименование подразделения банка,

г. Москва, счет ХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХ, БИК ХХХХХХХХХ

адрес и банковские реквизиты)

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое ак­ционерное общество), расположенный по адресу: 117817, г. Москва, ул. Вавилова, 19, обя­зуется уплатить по этому простому векселю денежную сумму в размере 5 700 (Пять тысяч семьсот) долларов США---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

(цифрами и прописью, вид валюты

непосредственно Губкину Вячеславу Сергеевичу, паспорт III-СБ № 123456, выдан 777 ОВД

(полное наименование,

г.

адрес

счет ХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХ в Московском областном банке Сбербанка России,

и банковские реквизиты векселедержателя)

БИКХХХХХХХХХ, ИННХХХХХХХХХХ------------------------------------------------------------ или его приказу.

Срок платежа: 1) 02 октября 2000 г.

2) по предъявлении, но не ранее 02 октября 2000 г.

3) по предъявлении

4) через один день от предъявления

Местом платежа по векселю являет- Тушинское ОСБ № ХХХХ Московского банка

ся:

Сбербанка России; 123363, г. Москва, ул. Сходненская, дом 9, тел. (095) 111-11-11

номера телефона и факса подразделения банка, выдавшего вексель)

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое ак­ционерное общество) обязуется принять этот вексель к оплате помимо места платежа в уполномоченных Операционных управлениях/отделах территориальных банков и отделени­ях Сбербанка России.

__________________ Григорян Г.М., Управляющий ОСБ № ХХХХ

(подпись руководителя)

акционерный коммерческий

СБЕРЕГАТЕЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (открытое акционерное общество)

ПРОСТОЙ ВЕКСЕЛЬ

5 700 долларов США

(сумма цифрами и вид валюты)

город Смоленск

(город/пгт)

Дата составления векселя 29 февраля 2000 года

(число - цифрами, месяц - прописью, год - цифрами)

Данный вексель выдан Смоленским банком Сбербанка России_________

Место составления векселя

(наименование подразделения банка,

г.

адрес и банковские реквизиты)

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое ак­ционерное общество), расположенный по адресу: 117817, г. Москва, ул. Вавилова, 19, обя­зуется уплатить по этому простому векселю денежную сумму в размере 5 700 (Пять тысяч семьсот) долларов США. Оплата векселя производится только в долларах США.

(цифрами и прописью, вид валюты

Непосредственно Романцеву Ивану Ивановичу, паспорт ІІ-СБ № 123456, выдан 999 ОВД

(полное наименование,

г. Воронежа, 07.07.1990г.; 129327, г. Москва, ул. Вересковая 77, кв. 777, (095) 123-45-67,

адрес

счет ХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХХ в Операционном управлении Сбербанка России,

и банковские реквизиты векселедержателя)

БИК ХХХХХХХХХ, ИНН ХХХХХХХХХХ--------------------------------------------

Срок платежа: 1) 02 октября 2000 г.

2) по предъявлении, но не ранее 02 октября 2000 г.

3) по предъявлении

4) через один день от предъявления

Местом платежа по векселю является: Смоленский банк Сбербанка России

214000, г. Смоленск, ул. Коммунистическая, дом 8/5, тел. (08122) 916-34

номера телефона и факса подразделения банка, выдавшего вексель)

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое ак­ционерное общество) обязуется принять этот вексель к оплате помимо места платежа в уполномоченных Операционных управлениях/отделах территориальных банков и отделе­ниях Сбербанка России.

__________________ Иванов И.И., Заместитель Председателя Смоленского банка

(подпись руководителя)

__________ 3. Препоручительный (инкассовый) индоссамент___________

ИНДОССАМЕНТ (ПЕРЕДАТОЧНАЯ НАДПИСЬ) Платите приказу ОАО "Агроснабжение", 353999, г. Анапа, Морской проспект, 999,

(полное наименование,

ИНН р / с лхххлхххххлхххохххх в Анапском ОСБ № ХХХХ

Сбербанка России

адрес и банковские реквизиты индоссата)

к/с

хххххххххххххххххххх, БИК ххххххххх, как доверенно­му г т

Подпись векселедержателя-индоссанта Лахтин (Директор Лахтин А.Н.)

м. п.

ИНДОССАМЕНТ (ПЕРЕДАТОЧНАЯ НАДПИСЬ) Платите приказу ОАО "Витамины плюс", 450038, г. Уфа, ул. Машино­строителей, ХХ,

(полное наименование,

ИНН хххххххххх, р/с ххххххххххххххххххххх в Северном ОСБ № ХХХХ Сбербанка России

адрес и банковские реквизиты индоссата)

к/с ххххххххххххххххххххх, БИК му

Подпись векселедержателя-индоссанта (Генеральный директор Ар- рвест ОАО "Агроснабжение" Аррвест А.Н.)

м. п.

5. Частичный индоссамент (недействительный)

хххххххххххххххххххх

Подпись векселедержателя-индоссанта Маринина (Директор ОАО "Ви­тамины плюс" Маринина М.А.)_______________________________________________

м.п.

РЕГЛАМЕНТ

брокерского обслуживания клиентов БАНК на организованном

рынке ценных бумаг (ОРЦБ)

1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Для целей настоящего Регламента далее по тексту применяются следующие термины и определения:

• Биржа - в рамках настоящего Договора под данным термином понимаются Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ), если не оговорено иное.

• Брокер (далее - Банк) - БАНК, обладающий на основании дого­воров и соглашений с уполномоченными участниками ОРЦБ и Цен­тральным Банком РФ статусом официального дилера по Ценным бума­гам либо иным статусом, предоставляющим БАНК полномочия осуще­ствлять брокерское обслуживание клиентов на ОРЦБ.

• Инвестор - юридическое либо физическое лицо (как резидент, так и нерезидент по законодательству РФ), заключившее с Банком Дого­вор об оказании брокерских услуг на ОРЦБ (далее по тексту - Договор).

• Лицевой счет Инвестора - банковский счет по брокерским операциям на балансовом счете 30601 - для резидентов РФ, 30606 - для нерезидентов РФ, открытый согласно Договору в БАНК для проведения денежных расчетов по операциям с определенными видами Ценных бу­маг, а также для учета денежных средств, не использованных для приоб­ретения данных Ценных бумаг.

• Рынок ценных бумаг (РЦБ) - совокупность отношений, связан­ных с заключением и исполнением сделок с Ценными бумагами по ус­тановленным процедурам.

• Счет депо - обслуживаемый Банком счет депо, открытый Инве­стору для учета определенного вида Ценных бумаг в уполномоченном депозитарии, ведущем учет данного вида Ценных бумаг. В рамках Счета депо по мере необходимости могут открываться разделы (субсчета) в соответствии с нормативными документами, регламентирующими опе­рации с Ценными бумагами.

• Уполномоченные участники РЦБ - организации и учреждения (ММВБ, депозитарии, регистраторы, эмитенты, расчетно-клиринговые организации, органы государственной и местной власти и т.д.), уполно­моченные на основании нормативных документов, регламентирующих операции с Ценными бумагами, а также договоров и соглашений с ММВБ и/или Банком, осуществлять регистрацию, учет, контроль или регулирование операций с Ценными бумагами.

• Уполномоченный представитель Инвестора - физическое ли­цо, которое на основании учредительных документов либо оформлен­ных в соответствии с действующим законодательством РФ доверенно­стей уполномочено представлять интересы Инвестора и подавать от имени Инвестора заявки, поручения и распоряжения, а также иные до­кументы, предусмотренные настоящим Регламентом.

• Ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом РФ "О рынке ценных бумаг"), прошедшие на Московской межбанковской валютной бирже (ММВБ) процедуру листинга и/или допущенные к обращению на ММВБ.

Термины, специально настоящим Регламентом не определенные, используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение Ценных бумаг, и иными нормативными правовыми актами РФ.

2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.1. Настоящий Регламент определяет технический порядок взаи­моотношений между Банком и Инвестором в рамках Договора.

2.2. Настоящий Регламент подлежит обязательному предоставле­нию Инвестору для ознакомления при заключении Договора.

2.3. Свое согласие с условиями и положениями настоящего Регла­мента Инвестор подтверждает в Приложении № 6 к настоящему Регла­менту:

для Инвесторов - юридических лиц: подписью руководителя (первая подпись) либо уполномоченного представителя Инвестора и пе­чатью Инвестора;

для Инвесторов - физических лиц: собственноручной подписью Инвестора либо уполномоченного представителя Инвестора.

2.4. Все приложения к настоящему Регламенту являются его не­отъемлемой частью.

Приложения:

№1 - Анкета инвестора (юридического или физического лица) (образец);

№2 - Доверенность на подачу Бирже технических приказов на пе­ревод ценных бумаг внутри счета депо (образец);

№3 - Поручение на отзыв денежных средств (образец);

№4 - Заявка на совершение сделок с ценными бумагами (образец);

№5 - Декларация о рисках, связанных с осуществлением деятель­ности на ОРЦБ;

№6 - Заявление Инвестора к Регламенту брокерского обслужива­ния клиентов БАНК на организованном рынке ценных бумаг (ОРЦБ).

3. ПЕРЕЧЕНЬ ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ИНВЕСТОРОМ

ДОКУМЕНТОВ

3.1. При заключении Договора Инвестор предоставляет Банку:

1) нотариально заверенные копии учредительных документов (Инвестор - физическое лицо предъявляет паспорт либо заменяющий его документ);

2) нотариально заверенную копию свидетельства о государствен­ной регистрации (для Инвесторов - юридических лиц);

3) копию свидетельства о постановке на учет в налоговых орга­нах (для Инвесторов - физических лиц);

4) оформленную в соответствии с действующим законодательст­вом РФ доверенность, подтверждающую полномочия лица, подписы­вающего Договор со стороны Инвестора, если данные полномочия не определяются учредительными документами;

5) нотариально заверенную банковскую карточку с образцами подписей и оттиском печати (только для Инвесторов - юридических лиц);

6) анкету инвестора, оформленную по образцу, установленному в Приложении №1 к настоящему Регламенту;

7) доверенность, оформленную по образцу, установленному в Приложении №2 к настоящему Регламенту, на подачу Банку техниче­ских приказов на перевод ценных бумаг внутри счета депо;

8) оформленные в соответствии с действующим законодательст­вом РФ доверенности, определяющие круг полномочий уполномочен­ных представителей Инвестора по оформлению и подаче от имени Ин­вестора заявок, поручений и распоряжений, а также иных документов, предусмотренных настоящим Регламентом.

3.2. В случае, если документы, перечисленные в п.3.1 настоящего Регламента, были ранее предоставлены Банку, т.е. до заключения Дого­вора, и ранее предоставленные экземпляры документов на момент за­ключения Договора не требуют внесения каких-либо изменений и до­полнений, то повторное предоставление данных документов необяза­тельно.

3.3. В случае, если какие-либо документы из числа перечислен­ных в п.3.1 настоящего Регламента, уже были ранее предоставлены Ин­вестором и находятся в другом отделении/филиале БАНК и на момент заключения Договора не требуют внесения каких-либо изменений и до­полнений, то при заключении Договора Инвестору достаточно предос­тавить копии этих документов, заверенные подписью ответственного сотрудника и печатью того отделения/филиала БАНК, куда эти доку­менты были ранее предоставлены.

3.4. В случае возникновения необходимости (в связи с внесением изменений и дополнений в нормативные документы, регламентирующие обращение Ценных бумаг) в дополнительном предоставлении Инвесто­ром каких-либо документов, не перечисленных в п.3.1 настоящего Рег­ламента, Инвестор предоставляет данные документы по месту открытия Лицевого счета Инвестора после получения соответствующего уведом­ления от Банка.

4. ПОРЯДОК ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА ЛИ­ЦЕВОЙ СЧЕТ ИНВЕСТОРА

4.1. Перечисление Инвестором денежных средств, предназначен­ных для приобретения Ценных бумаг (в том числе для уплаты вознагра­ждений, предусмотренных Договором) на Лицевой счет Инвестора по банковским реквизитам Банка, указанным в Договоре, может произво­диться только в безналичном порядке:

- с корреспондентского счета Инвестора - кредитной организа­ции;

- с расчетного счета Инвестора - юридического лица;

- с текущего счета Инвестора - физического лица.

Денежные средства на Лицевой счет Инвестора должны поступать с личных счетов Инвестора.

4.2. При перечислении денежных средств в соответствии с п.4.1 настоящего Регламента Инвестор указывает в платежных документах, что назначением платежа является «Приобретение Ценных бумаг на ОРЦБ согласно Договору (с указанием реквизитов Договора и кода Ин­вестора, присвоенного ему Банком в соответствии с Договором). НДС не облагается».

4.3. Перечисление денежных средств на Лицевой счет Инвестора Инвестором - нерезидентом осуществляется со специальных банковских счетов типа «А», «О» в соответствии с действующим законодательст­вом. В случае намерения Инвестора-нерезидента осуществлять операции на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций РФ и облигаций федеральных займов РФ (далее по тексту - Облигации) в со­ответствие с действующим законодательством перечисление денежных средств на Лицевой счет Инвестора Инвестором - нерезидентом осуще­ствляется со специального банковского счета «С».

4.4. Инвестор уведомляет Банк о перечислении денежных средств, предназначенных для приобретения Ценных бумаг по факсимильной связи в день осуществления перечисления.

4.5. При соблюдении Инвестором условий пп.4.2., 4.3. и 4.4. на­стоящего Регламента Банк обеспечивает дальнейшее перечисление в расчетный центр ОРЦБ денежных средств Инвестора, перечисленных на "Лицевой счет Инвестора" согласно п.4.1 настоящего Регламента не позднее, чем на следующий банковский день после дня поступления указанных денежных средств на корреспондентский счет Банку.

4.6. Факт поступления Банку денежных средств Инвестора опре­деляется и подтверждается выпиской с корреспондентского счета БАНК, предоставляемой Банком России или иным банком-корреспондентом.

5. ПОРЯДОК ВЫВОДА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ С ЛИЦЕВОГО

СЧЕТА ИНВЕСТОРА

5.1. Денежные средства Инвестора, не использованные для приоб­ретения Ценных бумаг, перечисляются Банком в безналичной форме только на личные счета Инвестора на основании оформленного и по­данного Инвестором в установленном настоящим Регламентом порядке поручения на отзыв средств:

• для Инвесторов - юридических лиц: на расчет­ные/корреспондентские счета Инвестора, реквизиты которых указаны в Договоре, либо на иные расчетные/корреспондентские счета Инвестора, реквизиты которых Инвестор сообщит Банку специальным письмом;

• для Инвесторов - физических лиц: на текущий счет Инвесто­ра согласно реквизитам, указанным в Договоре.

5.2. Вывод денежных средств с Лицевого счета Инвестора - нере­зидента осуществляется на специальные банковские счета «О», «С», ти­па «А» в соответствии с действующим законодательством.

5.3. Оформление, подача и исполнение поручений на отзыв средств осуществляется в следующем порядке:

5.3.1. Поручение на отзыв средств оформляется по образцу, уста­новленному в Приложении № 3 к настоящему Регламенту.

5.3.2. Инвестор вправе подать поручение на отзыв средств, оформ­ленное в соответствии с настоящим Регламентом:

1) в письменном виде (оригинал);

2) в виде факсимильной копии оригинала (с последующим пре­доставлением оригинала в течение 5 рабочих дней).

В случае непредставления Инвестором оригиналов поручений в течение 5 (пяти) рабочих дней, Банк имеет право не принимать к испол­нению все последующие поручения Инвестора.

5.3.3. Поручения на отзыв средств Инвестора, оформленные в письменном виде:

• для Инвесторов - юридических лиц: подписываются руководи­телем и главным бухгалтером (если предусмотрен) и заверяются печа­тью Инвестора;

• для Инвесторов - физических лиц: собственноручно подписы­ваются Инвестором либо уполномоченным представителем Инвестора.

5.3.4. Поручения на отзыв денежных средств принимаются Бан­ком:

• оформленные в письменном виде (оригиналы): с 8-00 до 16-00 по Московскому времени любого рабочего дня;

• направляемые по факсу: с 8-00 до 16-30 по Московскому вре­мени любого рабочего дня.

5.3.5. В случае получения от Инвестора поручения на отзыв средств (с указанием об ускоренном переводе средств из торговой сис­темы) до 12-00 по Московскому времени, Банк принимает к исполнению данное поручение этим же банковским днем и подает в расчетный центр ОРЦБ поручение на перевод денежных средств Инвестора на счет Банка для их дальнейшего перечисления Инвестору.

5.3.6. В случае получения от Инвестора поручения на отзыв средств после 12-00 по Московскому времени, Банк принимает к испол­нению данное поручение следующим банковским днем и подает в рас­четный центр ОРЦБ поручение на перевод денежных средств Инвестора на счет Банка для их дальнейшего перечисления Инвестору.

5.4. Под исполнением поручения понимается списание средств с корреспондентского счета Банка в пользу банка - получателя, в котором Инвестор имеет счет, или непосредственное зачисление на расчетный (вкладной) счет Инвестора у Банка, если перечисление происходит в пределах Банка.

5.5. В случае если сумма, указанная Инвестором в поручении на отзыв средств, превышает сумму реального остатка денежных средств, учитываемых на Лицевом счете Инвестора, Банк вправе принять к ис­полнению поручение на отзыв средств, исходя из суммы реального ос­татка денежных средств Инвестора, т.е. исходя из суммы денежных средств Инвестора, не использованных для приобретения Ценных бумаг, за вычетом суммы предусмотренных Договором соответствующих воз­награждений.

5.6. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением между Банком и Инвестором, поручения на отзыв средств, предусматривающие прямое перечисление денежных средств на какой-либо лицевой счет Инвестора, открытый Инвестору в Банке или какой-либо другой органи­зации (т.е. без проведения платежа через расчет­ный/корреспондентский/текущий счет Инвестора), к исполнению Бан­ком не принимаются.

6. УЧЕТ ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ

6.1. учет прав на Ценные бумаги осуществляется в Депозитарии БАНК:

• в соответствии с Договором счета Депо и Условиями осуществ­ления депозитарной деятельности и/или Условиями деятельности упол­номоченных депозитариев;

• в соответствии с Положением ЦБ РФ от 16.03.2004 № 253-П «О порядке депозитарного учета федеральных государственных ценных бу­маг» - учет прав на Облигации, в том числе учет залоговых обременений прав на Облигации,

а также другими нормативными актами, регулирующими порядок и условия выпуска и обращения Облигаций (с учетом изменений и до­полнений к ним).

6.2. Для проведения брокерских операций Инвестора открывается необходимое число торговых разделов на счете депо в Депозитарии БАНК.

6.3. Инвестор предоставляет Банку полномочия относительно торговых разделов счета депо в соответствии с Доверенностью (Прило­жение №2 к настоящему Регламенту).

6.4. При открытии счета депо в уполномоченных депозитариях Инвестор предоставляет право Банку распоряжаться Ценными бумагами на этих счетах депо для обеспечения исполнения сделок, совершенных по заявкам Инвестора. Инвестор предоставляет необходимые доверен­ности на имя Банка в соответствии с Условиями осуществления дея­тельности уполномоченных депозитариев.

7. ПОРЯДОК ОФОРМЛЕНИЯ, ПОДАЧИ И ИСПОЛНЕНИЯ ЗАЯ­ВОК НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

7.1. Заявка на совершение сделок с Ценными бумагами (далее по тексту - заявка) представляет собой поручение Инвестора Банку совер­шить сделки купли-продажи Ценных бумаг на ОРЦБ и оформляется Ин­вестором по образцу, установленному в Приложении № 4 к настоящему Регламенту.

7.2. Инвестор вправе подать заявку, оформленную в соответствии с настоящим Регламентом:

1) в письменном виде (оригинал);

2) в виде факсимильной копии оригинала;

3) в устной форме.

7.3. Заявки Инвестора, оформленные в письменном виде:

• для Инвесторов - юридических лиц: подписываются руково­дителем (первая подпись) либо уполномоченным представителем Инве­стора и заверяются печатью Инвестора;

• для Инвесторов - физических лиц: собственноручно подпи­сываются Инвестором либо уполномоченным представителем Инвесто­ра.

7.4. Заявки подаются с указанием следующих типов поручений:

7.4.1 "Купить/Продать по фиксированной цене" - подается на вто­ричные торги Ценными бумагами;

7.4.2 "Купить/Продать по средневзвешенной цене" - подается на вторичные торги Ценными бумагами в период закрытия (по окончании основной торговой сессии);

7.4.3 "Купить/продать по текущей биржевой цене" - подается на вторичные торги Ценными бумагами;

7.4.4 "Купить/продать по цене не выше/ниже заданной" - подается на вторичные торги Ценными бумагами.

Указанные типы поручений применяются в заявках в зависимости от правил торговли каждым видом Ценных бумаг, установленного нор­мативными документами, регламентирующими обращение данного вида Ценных бумаг. В случае изменения перечня возможных типов поруче­ний Банк дополнительно информирует об этом Инвестора специальным информационным письмом.

7.5. Заявка и содержащиеся в ней условия могут быть изменены Инвестором только в том случае, если к моменту изменения заявка не была исполнена полностью или частично.

7.6. Под фиксированной ценой (п.7.4.1 настоящего Регламента) понимается устанавливаемая Инвестором цена, по которой Инвестор поручает Банку продать/приобрести Ценные бумаги.

При подаче Инвестором заявки по типу поручения, указанному в п.7.4.2 настоящего Регламента:

на вторичные торги в период закрытия (по окончании основ­ной торговой сессии): под средневзвешенной ценой понимается сред­невзвешенная цена по итогам данных вторичных торгов, рассчитывае­мая ММВБ. (Поручения такого типа исполняются Банком в период за­крытия при наличии соответствующей встречной заявки (внесистемной либо в торговой системе), удовлетворяющей поручению Инвестора по количественным параметрам.).

Под текущей биржевой ценой (п.7.4.3 настоящего Регламента) по­нимается цена, по которой возможно исполнить указанный в заявке объ­ем на Бирже на момент подачи заявки Банку.

Под заданной ценой (п.7.4.4 настоящего Регламента) понимается устанавливаемая Инвестором цена, не выше которой (при покупке Цен­ных бумаг) либо не ниже которой (при продаже Ценных бумаг) Инве­стор поручает Банку совершить сделку с определенным видом Ценных бумаг.

7.7. Инвестор подает Банку заявку:

1) в течение основной торговой сессии: не позднее, чем за 10 ми­нут до окончания основной торговой сессии согласно установленного регламентом Биржи времени окончания данных вторичных торгов;

2) в период закрытия вторичных торгов: по окончании основной торговой сессии вплоть до момента завершения периода закрытия со­гласно установленной ММВБ продолжительности периода закрытия.

7.8. Заявка Инвестора действительна в течение всего срока ее дей­ствия, определяемого как один торговый день на Бирже, по окончании которого данная заявка аннулируется.

7.9. В случае, если фактическое количество определенного вида Ценных бумаг на соответствующем разделе Счета депо составляет меньше указанного в поручении Инвестора, предусматривающем про­дажу данного вида Ценных бумаг, то Банк вправе исполнить это пору­чение, исходя из фактического количества данного вида Ценных бумаг на соответствующем Счете депо.

7.10. В случае, если для исполнения поручения Инвестора, преду­сматривающего покупку определенного вида Ценных бумаг, недостато­чен остаток денежных средств Инвестора, не использованных для при­обретения Ценных бумаг, то Банк вправе либо исполнить это поручение, исходя из фактического остатка денежных средств Инвестора и скоррек­тировав поручение по количественным параметрам, либо исполнить это поручение в полном объеме, совершив затем без поручения Инвестора корректирующие сделки на необходимое количество Ценных бумаг с целью ликвидации дебетового сальдо на соответствующем Лицевом сче­те Инвестора.

8. ПОРЯДОК ПОДАЧИ, ИСПОЛНЕНИЯ И ПОДТВЕРЖДЕНИЯ ЗАЯВОК, ПРЕДВАРИТЕЛЬНО ПОДАВАЕМЫХ В УСТНОЙ ФОРМЕ ПО ТЕЛЕФОННОЙ СВЯЗИ

В рамках предусмотренного настоящим Регламентом порядка оформления, подачи и исполнения заявок устанавливается следующий порядок подачи, исполнения и подтверждения заявок, предварительно подаваемых Инвестором в устной форме по телефонной связи (далее по тексту - заявки в устной форме):

8.1. Заявка в устной форме подается Инвестором на торги Ценны­ми бумагами посредством телефонной связи. Идентификатором Инве­стора в данном случае выступает специальный код, сообщаемый Инве­стором Банку (Инвестор получает специальный код при заключении До­говора).

8.2.Ответственность за правомочность заявки в устной форме не­сет Инвестор.

8.3. В случае передачи Инвестором третьему лицу информации, служащей для Банка идентификационной по отношению к Инвестору, ответственность за совершение сделок от имени и с использованием ко­да Инвестора, а также весь финансовый результат от проведения данных операций ложится на Инвестора.

8.4. Банк не несет ответственности, если при подаче заявки в уст­ной форме Инвестор по тем или иным причинам не оговорил всех необ­ходимых условий поручения, предусмотренных письменной формой за­явки согласно настоящему Регламенту.

8.5. При подаче заявки в устной форме посредством телефонной связи, Инвестор обязан дождаться повтора от дилера Банка всех пара­метров подаваемой заявки и, при необходимости, скорректировать ее. После корректировки параметров заявки, дилер Банка производит по­втор всех параметров заявки. При отсутствии расхождений в параметрах заявки, повторенных дилером Банка, и параметрах заявки Инвестора, последний обязан подтвердить свое согласие.

При нарушении Инвестором положений текущего пункта, дилер Банка имеет право не исполнить данную заявку.

8.6. Банк составляет магнитофонную/цифровую звукозапись пода­ваемых Инвестором заявок в устной форме. Указанная звукозапись при­знается юридически значимой при возникновении споров по условиям исполнения заявки.

8.7. Инвестор в обязательном порядке подтверждает заявку в уст­ной форме путем последующего оформления ее в предусмотренном в п.

7.3 настоящего Регламента виде и подачи ее Банку не позднее 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем исполнения.

8.8. Клиент обязуется не требовать от дилеров Банка предоставле­ния информации, не имеющей прямого отношения к торгам (новости информационных агентств, "рыночные" прогнозы, аналитические мате­риалы, котировки предыдущих торговых сессий и т.п.) и не требовать предоставления любой информации до начала торговых сессий и менее, чем за 5 минут до их окончания. Инвестор также обязуется не требовать от дилеров Банка предоставления информации о входящих остатках по денежным средствам и ценным бумагам, а также о зачислении на Лице­вой счет Инвестора или счет депо каких-либо активов, либо выводе с Лицевого счета Инвестора или счета депо активов, если движения по данным счетам не были связаны со сделками купли-продажи ценных бумаг или списанием комиссии по существующим между Банком и Ин­вестором Договорам.

8.9. В случае несоблюдения Инвестором предусмотренного на­стоящим Регламентом порядка подачи, исполнения и подтверждения заявок в устной форме Банк вправе приостановить прием к исполнению предусмотренных настоящим Регламентом заявок, поручений и распо­ряжений Инвестора вплоть до устранения Инвестором нарушений по­рядка подачи, исполнения и подтверждения заявок в устной форме.

9. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНО- ИНФОРМАЦИОННЫХ ДОКУМЕНТОВ

9.1. По итогам торгового дня в порядке, предусмотренном настоя­щим Регламентом, Банк предоставляет Инвестору следующие виды от­четно-информационных документов:

• отчет о результатах исполнения заявки Инвестора с указанием остатка денежных средств, учитываемых на Лицевом счете Инвестора (далее по тексту - отчет Банка);

• выписка по Счету депо.

9.2. Отчеты Банка и выписки по Счету депо могут быть получены у Банка в виде письменного оригинала уполномоченными представите­лями Инвестора по месту открытия Лицевого счета Инвестора, начиная со следующего банковского дня после совершения сделок с Ценными бумагами. Банк вправе отказать в предоставлении письменных оригина­лов отчетов Банка и выписок по Счету депо в случае не предоставления Банку соответствующих письменных оригиналов заявок Инвестора.

9.3. Отчеты Банка и выписки по Счету депо могут быть переданы Инвестору в виде факсимильной копии письменного оригинала либо в электронном виде не позднее следующего банковского дня после со­вершения сделок с Ценными бумагами в порядке, предусмотренном на­стоящим Регламентом.

9.4. Инвестор в обязательном порядке уведомляет Банк о своих претензиях и замечаниях (если таковые имеются) по полученным от

Банка отчетно-информационным документам не позднее следующего банковского дня после их получения.

10. ПОРЯДОК ОБМЕНА ИНФОРМАЦИЕЙ И ДОКУМЕНТАМИ

10.1. Банк предоставляет Инвестору отчеты обо всех сделках, со­вершенных по его заявкам, и иных операциях, предусмотренных Регла­ментом.

10.2. Стандартный пакет отчетности готовится Банком в соответст­вии со стандартами отчетности, установленными Федеральной Службой по финансовым рынкам (ФСФР) и включает в себя полные сведения о всех сделках, совершенных за счет и по поручению Инвестора, а также сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Инвестора.

10.3. Банк гарантирует наличие в предоставляемом стандартном пакете отчетности данных в объеме, достаточном для ведения бухгал­терского и налогового учета в соответствии со стандартами бухгалтер­ского и налогового учета, действующими в Российской Федерации. В случае изменения указанных стандартов учета, Банк в разумный срок предоставит отчетность с учетом измененных требований.

10.4. Кроме стандартного пакета отчетности Инвесторам предос­тавляются дополнительные документы, предусмотренные налоговым за­конодательством РФ, в том числе счета-фактуры на все суммы, удер­жанные с Инвестора Банком в уплату вознаграждений по собственным тарифам и тарифам третьих лиц, а также справки о доходах Инвесторов - физических лиц по итогам за год.

10.5.Оригинал отчета предоставляется Инвестору по месту откры­тия Лицевого счета, начиная со следующего операционного дня после совершения сделок с Ценными бумагами или иных операций, преду­смотренных настоящим Регламентом. Оригинал отчета Инвестор обязан получить в течение 3 рабочих дней с момента совершения сделки.

10.6. При условии ненулевого сальдо на счетах расчетов по денеж­ным средствам или ценным бумагам по требованию Инвестора отчет представляется не реже одного раза в три месяца в случае, если по сче­там расчетов с данным Инвестором в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных бумаг.

10.7. По желанию Инвестора отчет может быть передан посредст­вом факсимильной связи либо по электронной почте по соответствую­щим реквизитам Инвестора, указанным в анкете юридическо­го/физического лица (Приложение №1 к настоящему Регламенту).

10.8. Инвестор в обязательном порядке уведомляет Банк о своих претензиях и замечаниях (если таковые имеются) по полученным от Банка отчетам не позднее 1 (одного) рабочего дня с момента получения оригинала отчета.

В случае нарушения срока получения оригиналов отчетов (п. 10.5) и срока для предъявления претензий, отчеты считаются принятыми Ин­вестором, и Инвестор теряет право обратиться в Банк с претензиями по полученным отчетам о совершенных сделках.

10.9.В соответствии с Федеральным Законом от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бу­маг», Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бу­маг по письменному запросу Инвестора предоставляет следующие до­кументы и информацию о себе:

■ Копию лицензии на осуществление деятельности на рынке цен­ных бумаг;

■ Копию документа о государственной регистрации в качестве юридического лица;

■ Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде;

■ Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В соответствии с Федеральным Законом от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по письменному запросу Инвестора предоставляет ему следующую инфор­мацию:

А. При приобретении Инвестором ценных бумаг:

■ Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер выпуска;

■ Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бу­маг и в проспекте их эмиссии;

■ Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организо­ванных рынках ценных бумаг за период не менее чем 6 недель, предше­ствующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг органи­затора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в лис­тинге организатора торгов;

■ Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

■ Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентст­вом, признанным в порядке, установленном законодательством РФ.

Б. При отчуждении Инвестором ценных бумаг:

■ Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организо­ванных рынках ценных бумаг за период не менее чем 6 недель, предше­ствующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг органи­затора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в лис­тинге организатора торгов;

■ Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

За предоставление вышеуказанных информационных материалов Банк взимает плату в размере затрат на ее копирование в соответствии с собственными объявленными тарифами.

10.10. Банк вправе отказать Инвестору в предоставлении инфор­мации, предоставление которой не вытекает из Договоров, заключенных между Банком и Инвестором, и настоящего Регламента.

11. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ

11.1. Банк осуществляет налогообложение доходов Инвестора, по­лученных при работе на ОРЦБ, согласно действующему налоговому за­конодательству РФ.

11.2. В соответствии с налоговым законодательством Банк осуще­ствляет ведение налогового учета доходов и расходов Инвесторов, свя­занных с осуществлением деятельности на ОРЦБ, производит исчисле­ние и удержание сумм налогов с доходов:

- физических лиц, в том числе не являющихся резидентами РФ,

- иностранных юридических лиц, не имеющих постоянного пред­ставительства на территории РФ.

11.3. Банк производит расчет налогооблагаемой базы по операци­ям, связанным с осуществлением деятельности на ОРЦБ, исчисление и удержание налога с доходов Инвесторов - физических лиц, в том числе физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.

11.4. Банк осуществляет расчет и уплату суммы налога по оконча­нии налогового периода либо при осуществлении им выплаты денежных средств Инвестору до окончания текущего налогового периода.

11.5. При расчете налогооблагаемой базы Банк принимает порядок выбытия Ценных бумаг по методу средневзвешенной стоимости порт­феля приобретенных Ценных бумаг.

11.6. Банк определяет налогооблагаемую базу Инвесторов в по­рядке, установленном статьей 214.1 Главы 23 второй части Налогового Кодекса РФ и ст. 309 Главы 25 второй части Налогового Кодекса РФ, в виде разницы между доходами от реализации Ценных бумаг и расхода­ми, связанными с их приобретением, реализацией и хранением.

11.7. Налоговая база Инвестора - физического лица определяется Банком следующим образом:

- сумма, полученная от продажи Ценных бумаг, за вычетом фак­тически произведенных и документально подтвержденных расходов на их приобретение, хранение и реализацию;

- сумма, полученная от продажи Ценных бумаг, за минусом пред­ставляемого Банком имущественного налогового вычета (в случае не­возможности документально подтвердить произведенные расходы). Банк предоставляет Инвестору имущественный вычет в размере 125000 (сто двадцать пять тысяч) рублей, либо вычет на всю стоимость реализо­ванных Ценных бумаг, находившихся на момент их реализации в собст­венности Инвестора более 3 (трех) лет. Налоговый имущественный вы­чет представляется Инвесторам - физическим лицам, являющимся рези­дентами РФ.

11.8. В случаях, когда налог с Инвестора удержать невозможно ввиду отсутствия денежных средств на его брокерском счете, Банк в те­чение одного месяца в письменной форме уведомляет налоговый орган о невозможности удержания налога и сумме задолженности налогопла­тельщика. Уплата налога в этом случае производится Инвестором само­стоятельно при подаче налоговой декларации в налоговый орган.

11.9. При расчете налогов с доходов иностранного юридического лица от источников в Российской Федерации Банк применяет положения международных договоров об устранении двойного налогообложения Российской Федерации с государствами, в которых Инвестор имеет по­стоянное местонахождение, и ст.. 232, 310, 312 главы 25 второй части Налогового Кодекса РФ.

12. ИЗМЕНЕНИЕ И ДОПОЛНЕНИЕ РЕГЛАМЕНТА

12.1. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент производится Банком в одностороннем порядке.

12.2. Изменения и дополнения, вносимые Банком в Регламент в связи с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов ФСФР (ФКЦБ) и Банка России, Правил и Регламентов, используе­мых Уполномоченными участниками РЦБ, вступают в силу одновре­менно с вступлением в силу изменений в указанных актах.

12.3. Для вступления в силу изменений и дополнений в Регламент, вносимых Банком по собственной инициативе, и не связанных с измене­нием действующего законодательства РФ, нормативных актов ФСФР и Банка России, Правил и регламентов Уполномоченных участников РЦБ, Банк раскрывает информацию не позднее, чем за десять дней до вступ­ления в силу изменений или дополнений.

12.4. Предварительное уведомление Инвестора обо всех измене­ниях и дополнениях в настоящий Регламент осуществляется Банком пу­тем обязательной публикации сообщения с полным текстом изменений на 'ЕВ-сервере Банка.

12.5. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц Инвестор обязан не реже одного раза в календарный месяц само­стоятельно или через уполномоченных лиц обращаться в Банк за сведе­ниями об изменениях, произведенных в Регламенте и приложениях к нему.

Доверенность

доверяет ОТКРЫТОМУ АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВУ «ПРОМЫШ­ЛЕННЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ АВТОВАЗБАНК»:

• давать технические приказы на перевод ценных бумаг с его сче­та депо в депозитарии БАНК.

Настоящая доверенность действует до 31 декабря 200 г.

Поручение №__________

на перевод денежных средств

г. Тольятти « » 200 г.

(Полное наименование Инвестора)

именуемый Инвестор (код Инвестора № ________________________________ ), поручает БАНК перечис­лить денежные средства в размере⁽⁾ (Сумма цифрами и прописью)

с лицевого счета

по следующим реквизитам: ПОЛУЧАТЕЛЬ

ИНН______________________

БАНК ПОЛУЧАТЕЛЯ

Руководитель________________________________________________________ /_________________ /

Главный бухгалтер___________________________________________________ /__________________ /

МП.

⁽